Paid Advertisement. This content was not created by the Observer and does not imply any endorsement. You should consult with relevant professionals before making a decision relating to the information or products referenced.
Mulțumiri speciale avocatului SEC, dr Nick Oberheiden , pentru ajutorul lui cu acest articol.
apar noi filme Star Wars
Litigiile privind valorile mobiliare prezintă riscuri substanțiale pentru companii, firme și persoane acuzate de încălcarea legii federale, a reglementărilor Comisiei pentru Valori Mobiliare din SUA (SEC) sau a regulilor Autorității de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA). Evitarea răspunderii inutile necesită o apărare strategică și de perspectivă și necesită o apreciere amănunțită nu numai a riscurilor implicate în litigiul de față, ci și în potențiale procese conexe și proceduri de executare.
Atunci când se confruntă cu litigii privind valorile mobiliare, există atât pași pe care inculpații trebuie să ia prompt, cât și greșeli pe care inculpații trebuie să fie atenți să le evite. Deși este posibil să se obțină rezultate favorabile chiar și în scenarii extrem de nefavorabile, pentru a face acest lucru este nevoie de un angajament ferm pentru succes și o abordare strategică susținută de consilierea și reprezentarea unui consilier al apărării SEC cu experiență.
„Există mai multe chei pentru câștigarea cazurilor de litigii în valori mobiliare, dintre care una este înțelegerea faptului că nu există o abordare universală. Fiecare caz necesită o strategie de apărare personalizată, iar inculpații și avocatul lor trebuie să poată executa o apărare eficientă în lumina faptelor și acuzațiilor specifice la îndemână.” – Dr. Nick Oberheiden, Avocat fondator SEC al Oberheiden P.C.
Deci, ce trebuie să facă companiile, firmele și persoanele fizice atunci când se confruntă cu litigii privind valorile mobiliare? Ce au nevoie evita fac pentru a se asigura că își păstrează apărările disponibile? Iată 10 chei pentru a câștiga cazuri de litigii în valori mobiliare:
Cheia #1: Implementarea unei rețineri legale în cazul dvs. de fraudă cu valori mobiliare și mărfuri
Atunci când vă confruntați cu litigii privind valorile mobiliare, unul dintre primii pași pe care trebuie să-l faceți este implementarea unei rețineri legale. Aceasta implică asigurarea păstrării tuturor fișierelor electronice și tipărite potențial relevante și servește două scopuri distincte, dar la fel de importante.
În primul rând, implementarea unei rețineri legale asigură respectarea obligațiilor legale ale dumneavoastră (sau ale companiei sau ale firmei dumneavoastră). Permiterea ștergerii sau distrugerii fișierelor relevante, chiar și din neatenție, poate duce la acuzații de spoliare sau poate împiedica ancheta guvernului (în cazul unei Procedura de executare SEC ).
În al doilea rând, implementarea unei rețineri legale asigură că dvs. (sau compania sau firma dvs.) veți avea acces la toate fișierele necesare pentru a prezenta o apărare eficientă. Documentația poate juca un rol central în litigiile privind valorile mobiliare pentru ambele părți, iar asigurarea că aveți documentația de care aveți nevoie (asigurându-vă, de asemenea, că orice documentație potențial dăunătoare rămâne protejată corespunzător) poate fi esențială pentru succes.
Cheia #2: Identificarea acuzațiilor specifice în litigiu
O altă cheie pentru apărarea cu succes împotriva litigiilor privind valorile mobiliare este să vă asigurați că ați identificat cu acuratețe acuzațiile specifice în cauză. Nu numai că inculpații trebuie să se asigure că prezintă toate apărările necesare, dar trebuie să se asigure că nu pierd timpul și resursele „apărându-se” împotriva acuzațiilor care nu sunt pe masă. În plus, făcând presupuneri și apărându-se împotriva acuzațiilor care nu sunt în discuție, inculpații pot ridica suspiciuni care pot duce la depunerea unor cereri sau acuzații suplimentare.
Cheia nr. 3: Crearea unei echipe de litigii cu titluri de valoare cu avocați SEC cu experiență în domeniul apărării împotriva fraudei
Apărarea cu succes împotriva acuzațiilor de fraudă a valorilor mobiliare sau a altor încălcări ale legii privind valorile mobiliare necesită o echipă de litigii în domeniul valorilor mobiliare bine informată și performantă. Această echipă ar trebui să includă personal intern adecvat, precum și consultanți externi și consilieri. Membrii echipei interne ar trebui să fie selectați cu atenție nu numai pentru a se asigura că au o expertiză adecvată în materie, ci și pentru a se asigura că nu sunt implicați personal în acuzațiile în cauză (cu excepția cazului în care acest lucru este pur și simplu inevitabil).
producătorii când l-ai primit îl etalează
Pe lângă faptul că aveți un avocat SEC de înaltă performanță, este important să aveți o echipă organizată. Fiecare membru al echipei de litigii privind valorile mobiliare ar trebui să aibă responsabilități și canale de comunicare clar definite. În cele din urmă, toate informațiile ar trebui să circule prin intermediul consilierului, care va pregăti toate comunicările și dosarele externe scrise necesare și care va comunica cu partea adversă în numele pârâtului.
Cheia #4: Efectuarea unui audit intern cuprinzător (și privilegiat).
Având o firmă de deținere legală și o firmă de litigii SEC, următorul pas este efectuarea unui audit intern cuprinzător. Este imperativ ca un consilier extern să fie implicat în acest proces, deoarece acest lucru va asigura că orice constatări și orice documentație generată în timpul auditului sunt protejate de privilegiul avocat-client. Și aici, prioritățile unui inculpat sunt duble:
- Stabilirea dacă acuzațiile reclamantului sau ale SEC sunt fundamentate – Primul obiectiv atunci când se efectuează un audit intern este de a determina dacă acuzațiile reclamantului sau ale SEC sunt fundamentate. Această determinare va informa practic toate aspectele litigiului care va urma, de la tactici de comunicare și descoperire până la cântărirea beneficiilor soluționării și probabilitatea de succes la proces.
- Determinarea ce documentație favorabilă este disponibilă – Pe lângă stabilirea dacă plângerea reclamantului sau a SEC are fond, auditul intern al pârâtului ar trebui să servească și la identificarea tuturor documentației favorabile. În litigiile privind valorile mobiliare, documentația poate fi fie favorabilă pe față (adică, un acord cu clientul semnat care acordă o autoritate discreționară de tranzacționare), fie favorabilă implicit, pe baza a ceea ce reprezintă, în absența altor înregistrări (adică, comunicări interne care nu au nicio inferență de o conspirație pentru a manipula piața).
Cheia #5: Identificarea tuturor apărărilor viabile
După ce au adunat cât mai multe informații prin procesul de audit intern, pârâții care se confruntă cu litigii în valori mobiliare pot efectua o evaluare preliminară a apărărilor pe care le au la dispoziție. Evaluarea este preliminară în această etapă, deoarece este posibil ca probe suplimentare să poată ieși la lumină în descoperire, prin procesul de investigație al SEC sau prin alte mijloace. Acest lucru reflectă un alt aspect cheie al apărării cu succes împotriva litigiilor cu titluri de valoare: în timp ce pregătirea temeinică și anticiparea problemelor potențiale sunt ambele importante, inculpații (și avocatul lor SEC) trebuie să fie pregătiți să se adapteze circumstanțelor neprevăzute și strategiilor de litigii.
Cheia #6: Construirea unei strategii de apărare SEC cuprinzătoare și coezive
Odată ce consilierul apărării a identificat toate strategiile de apărare viabile, următoarea cheie pentru a câștiga în litigiile privind valorile mobiliare este construirea unei strategii de apărare cuprinzătoare și coezive. Strategia de apărare trebuie să fie cuprinzătoare în sensul că abordează toate elementele tuturor presupuselor încălcări ale statutului și reglementărilor – nu neapărat în ceea ce privește adoptarea unei abordări „chiuvetă de bucătărie”. Adesea, o abordare simplificată se va dovedi mult mai eficientă.
Atunci când se bazează pe mai multe apărări, este esențial să se asigure că strategia inculpatului este, de asemenea, coerentă. Toate apărările desfășurate trebuie să lucreze împreună și trebuie să ofere o cale clară către o soluție favorabilă. Problemele implicate în litigiile privind valorile mobiliare pot fi extrem de complexe, iar concentrarea pe o cale specifică către succes va facilita adesea o soluție eficientă și favorabilă.
Cheia #7: Utilizarea procesului de litigii al SEC în avantajul dvs
Există mai multe etape în procesul de litigii privind valorile mobiliare, iar pârâții ar trebui să fie pregătiți să valorifice oportunitățile prezentate în fiecare etapă în avantajul lor. Acest lucru este la fel de adevărat atunci când te confrunți cu acuzațiile unui investitor vătămat și atunci când te confrunți SEC acțiune de constrângere.
De exemplu, în litigiile civile private, inculpații pot folosi practicile de dezvăluire și moțiunile înainte de judecată pentru a pregăti terenul pentru un rezultat favorabil, fie înaintea procesului, fie prin verdict. În acțiunile de executare a SEC, inculpații pot profita adesea de oportunități în timpul procesului de investigație al SEC și Procedurile Well’s Notice pentru a obține rezultate pozitive fără a fi depuse acuzații formale. În cele din urmă, având în vedere cât de mult poate fi în joc în litigiile privind valorile mobiliare, companiile, firmele și persoanele vizate trebuie să profite de fiecare oportunitate disponibilă pentru a schimba greutatea dovezilor și a echilibrului de putere în direcția lor.
Cheia #8: Evitarea erorilor costisitoare
După cum am menționat în introducere, companiile, firmele și persoanele vizate în litigiile privind valorile mobiliare nu trebuie doar să ia măsuri proactive pentru a se proteja, dar trebuie să aibă grijă și să evite greșelile. Atunci când se confruntă cu litigii privind valorile mobiliare, chiar și greșelile aparent minore se pot dovedi incredibil de costisitoare și, în unele cazuri, pot împiedica întregi strategii de apărare.
Despre ce fel de greșeli vorbim? O greșeală comună și critică pe care justițiabilii o fac adesea este dezvăluirea prea multor informații. Acest lucru poate rezulta din eșecul de a verifica în mod adecvat documentele asamblate pentru producție; neafirmarea efectivă a privilegiului avocat-client; sau, în cazul unei proceduri de executare SEC, încercarea de a fi prea cooperant. Atunci când se confruntă cu litigii privind valorile mobiliare, pârâții trebuie să se asigure că fiecare decizie pe care o iau este informată în mod adecvat și trebuie să se poată baza pe firma lor de apărare SEC pentru a gestiona litigiul în mod eficient în numele lor.
angels & entrepreneurs, llc
Cheia #9: Evaluarea riscurilor legate de litigiile privind valorile mobiliare
Adesea, entitățile și persoanele vizate în litigiile privind valorile mobiliare într-un singur forum se vor confrunta cu riscuri și în alte forumuri. De exemplu, investigațiile SEC publicate vor declanșa adesea un val de litigii din partea investitorilor vătămați. În schimb, litigiile civile private care implică acuzații de fraudă a valorilor mobiliare pot duce la proceduri de executare a SEC – și, eventual, chiar o trimitere la Departamentul de Justiție al SUA (DOJ) pentru urmărire penală de către DOJ. Unitatea de integritate a pieței și fraude majore (MIMF). .
Pârâții care se confruntă cu litigii privind valorile mobiliare trebuie să țină cont de aceste riscuri și trebuie să își structureze strategiile de apărare în consecință. Ceea ce servește drept apărare într-un forum nu va servi neapărat ca apărare într-un altul, iar dezvăluirea informațiilor ca parte a unei strategii de apărare într-o procedură ar putea crea expunere în alta.
Cheia #10: Lucrul sistematic spre un rezultat favorabil
Cheia finală pentru câștigarea cazurilor de litigii privind valorile mobiliare pe care le vom acoperi în acest articol este să lucrăm sistematic către un rezultat favorabil. Chiar și atunci când litigiile prezintă riscuri imediate și existențiale, entitățile și persoanele vizate trebuie să adopte o abordare metodică și bine gândită. Grabirea și luarea deciziilor neinformate vor duce la greșeli și eșecuri și deseori îi vor pune pe inculpați în pericol în mod inutil.
Dacă compania dumneavoastră are nevoi de apărare SEC, vă rugăm să contactați avocatul de apărare în litigii de valori mobiliare, dr Nick Oberheiden de la Oberheiden P.C. astăzi pentru o consultație gratuită.
